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华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 华泰紫金丰安27个月定开债券发起A,华泰紫金丰安27个月定开债券发起C : 华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

时间: 2020年07月28日 12:21:10 中财网
原标题:华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 华泰紫金丰安27个月定开债券发起A,华泰紫金丰安27个月定开债券发起C : 华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议



















华泰紫金丰安
27
个月定期开放债券型发起式
证券投资基金
托管协议















































基金管理人:
(上海)资产管理
有限公司


基金托管人:
招商
银行股份有限公司






















一、基金托管协议当事人
................................
................................
................................
...........
4
二、基金托管协议的依据、目的和原则
................................
................................
...................
5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
................................
................................
...
6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
................................
................................
.............
14
五、基金财产的保管
................................
................................
................................
.................
15
六、指令的发送、确认及执行
................................
................................
................................
.
18
七、交易及清算交收安排
................................
................................
................................
.........
21
八、基金资产净值计算、估值和会计核算
................................
................................
.............
23
九、基金收益分配
................................
................................
................................
.....................
25
十、基金信息披露
................................
................................
................................
.....................
26
十一、基金费用
................................
................................
................................
........................
28
十二、基金份额持有人名册的保管
................................
................................
.........................
29
十三、基金有关文件档案的保存
................................
................................
.............................
30
十四、基金管理人和基金托管人的更换
................................
................................
.................
31
十五、禁止行为
................................
................................
................................
........................
32
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
................................
................................
.
33
十七、违约责任
................................
................................
................................
........................
34
十八、争议解决方式
................................
................................
................................
.................
35
十九、托管协议的效力
................................
................................
................................
.............
36
二十、其他事项
................................
................................
................................
........................
37
二十一、托管协议的签订
................................
................................
................................
.........
38
附件: 托管银行证券资金结算规定
................................
................................
.........................
40






鉴于(上海)资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行华泰紫金
丰安
27
个月定期开放债券型发起式证券投资基金


鉴于股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于(上海)资产管理有限公司
拟担任华泰紫金丰安
27
个月定期开放债券型发
起式证券投资基金
的基金管理人,股份有限公司拟担任华泰紫金丰安
27
个月定期开
放债券型发起式证券投资基金
的基金托管人;

为明确华泰紫金丰安
27
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
的基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《华泰紫金丰安
27
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同》
(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以
基金合同为准。






一、基金托管协议当事人


(一)基金管理人
(也可称资产管理人)


名称:
(上海)资产管理有限公司


住所:
中国(上海)自由贸易试验区基隆路
6

1222



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区东方路
18

21



邮政编码:
200120


法定代表人:
崔春


成立时间:
2014

10

16



批准设立机关: 中国证券监督管理委员会


批准设立文号: 中国证监会证监许可〔
2014

679



组织形式: 一人有限责任公司(法人独资)


注册资本:
26
亿元人民币


存续期间: 持续经营


经营范围: 证券资产管理业务
,公开募集证券投资基金管理业务
以及中国证监会许可的其
它业务。



(二)基金托管人
(也可称资产托管人)


名称: 股份有限公司
(
简称:
)


住所: 深圳市深南大道
7088
号大厦


办公地址: 深圳市深南大道
7088
号大厦


邮政编码:
518040


法定代表人:
李建红


成立时间:
1987

4

8



基金托管业务批准文号: 证监基


[2002]83



组织形式: 股份有限公司


注册资本: 人民币
252.
20
亿元


存续期间: 持续经营



二、基金托管协议的依据、目的和原则


(一)订立托管协议的依据


本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(
以下简称“《基金法》”

)
、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)
等有关法律法规、基金合同及其他有关
规定制订。



(二)订立托管协议的目的


订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安
全,保护基金份额持有人的合法权益。



(三)订立托管协议的原则


基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则,经协商一致,签订本协议。







三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)
基金托管人根据
有关法律法规的规定以及《
基金合同

的约定,
对基

投资范
围、
投资比例、投资限制、关联方交易等
进行监督。

《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准
的,基金管理人应事先或定期向
基金托管人
提供投资品种池,以便基金托管人
对基金
实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
进行监督。



1.
本基金的投资范围

:


本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、金融债、企业债、
、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
公开发行

次级债

政府支持机构债
等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为: 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%
,但在每次开放
期前一个月、开放期内及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期
内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%
,封闭期不受上

5%
的限制。前述现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等。



如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。



2.
本基金各类品种的投资比例、投资限制为:



1
)在封闭期内,本基金投资的各类金融工具的到期日(或
回售
日)不得晚于该封闭期
的最后一日;



2
)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%
,但在每次开放期前一个月、开放
期内及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;



3
)开放期内保持不低于基金资产净值
5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,封

期不受上述
5%
的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



4
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%




5
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%
,完
全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;



6
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值




10%




7
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%
,中国证监
会规定的特殊品种除外;



8
)本基金
持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的
10%




9
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的
10%




10
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月
内予以全部卖出;



11
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%
,进入全国银行间同业市场进行债券回购的
最长期限

1

,债券回购到期后不得展期;



12
)在封闭期内,本基金总资产不得超过基金净资产的
200%
;在开放期内,本基金总
资产不得超过基金净资产的
140%




13
)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值

15%
;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



14
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;



15
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述(
3
)、(
10
)、(
13
)、(
14
)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制
或以变更后的规定为准




3.
为维护基金份额持有人的合法权益,

基金财产不得用于以下投资或者活动:



1
)承销证券;




2
)违反规定向他人贷款
或者
提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
中国证监会
另有规定的除外;



5
)向

基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规

中国证监会
规定禁止的其他活动。



4.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行
的证券


承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当
符合基金的投资目标和投资策略,
遵循
基金份额
持有人利益优先原则,防范利
益冲突
,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平
合理
价格执行
。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。



法律
、行政
法规或监管部门取消
或变更
上述
限制
,如适用于本基金

则本基金投资不再受
相关限制
或以变更后的规定为准




(二)
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对
基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

对于不符合规定的银行存款,基金
托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。



1.
本基金投资银行存款应符合如下规定:



基金投资于有固定期限银行存款的比例

不得超过基金资产净值的
30%
,但投资于有存
款期限,根据协议可提前支取的银行
存款
不受上述比例限制


基金
投资于具有基金托管人资
格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
20%

投资于不
具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得
超过
5%




2.
有关法律法规或监管部门制定或修改新的存款投资政策,基金
管理人
履行适当程序后,
可相应调整投资组合限制的规定。



3
.
基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位
职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行存款



业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切
实履行托管职责。




1
)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的,由
基金管理人承担责任。




2
)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部
分提前支取
而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。




3
)基金管理人须加强内部风险控制制度的秒速快三。如因基金管理人员工
职务
行为导致基
金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。




4
)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。



(三)
基金投资银行存款协议的签订
、账户开设与管理、投资指令与
资金划


账目核对、
到期兑付、
提前支取


1.
基金投资银行存款协议的签订



1
)基金管理人应与
符合资格的
存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合
作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和
《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。




2
)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,
审查存款银行资格等。




3
)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款余
额的确认及兑付办法






4
)由存款银行指定的
存放存款的分支机构(以下简称

存款分支机构


)寄送
或上门
交付
存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。




5
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管
账户
,并在《存款协议书》写明
账户
名称和

号,未划入指定
账户
的,由
存款银行承担一切责任。





6
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,
在存期内,如
本基金
银行账户、预留印鉴
发生变更,
管理人应及时书面通知存款行
,书面通知应
加盖
基金
托管人预留印鉴
。存款
分支机

应及时就变更事项向
基金
管理人
、基金托管人
出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同
开户手续


在存期内,
存款分支机构

基金
托管人的指定联系人变更,应及时加盖公章书面通
知对方。




7
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,
因存款产生的
存单不得被质押或以任何方
式被抵押,不得用于转让和背书。



2.
基金投资
银行存款
时的
账户
开设与管理



1
)基金投资于银行存款时,基金
管理人
应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
合作协议》

《存款协议书》

,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行
账户





2

基金投资于
银行存款

的预留印鉴由基金托管人保管和使用。



3
.
存款凭证传递、
账目核对及到期兑付



1
)存款证实书等存款凭证
传递


存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。

基金管理人应在《存
款协议书》中规定,
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证
(下称“存
款凭证”)
,该存款
凭证
为基金存款确认或到期提款的有效凭证
,且对应每笔存款仅能开具唯一
存款凭证
。资金到账当日,由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款
凭证
复印件并与
基金托管人电话确认收妥后,将存款
凭证
原件
通过快递
寄送
或上门
交付

基金托管人指定联
系人
;若
存款银行分支机构
代为保管
存款凭证
的,由存款

行分支机构指定会计主管传真一份
存款
凭证
复印件并与基金托管人电话确认收妥。




2
)存款凭证的遗失补办


存款
凭证
在邮寄过程中遗失的,由基金
管理人
向存款银行提出补办申请,基金管理人应督
促存款银行尽快补办存款
凭证
,并按以上(
1
)的方式
快递
或上门交付至
托管人
,原存款凭证
自动作废





3
)账目核对


每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,
对于存期超过
3
个月的定期存款,
存款




每季末后
5
个工作日内向
基金
托管人指定人员寄送对账单。因存款

行未寄送对账单造成的



资金被挪用、盗取的责任由存款

行承担。



存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金托管人指定联系人





4
)到期兑付


基金管理人提前通知基金托管人通过
快递
将存款
凭证
原件寄给存款银行分支机构指定的
会计主管。存款

行未收到存款
凭证
原件的,应

基金托管人电话询问。存款到期前基金管理
人与存款

行确认存款
凭证
收到并于到期日兑付存款本息事宜。



基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存


行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托
管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,
存款
凭证
在邮寄过程中遗失的,存款

行应立即
通知基金托管人,基金托管人在原存款
凭证
复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款

行指定会计主管电话确认后,存款

行应在到期日将存款本息划至指定

基金
资金账户



果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议
约定利率和实际延期天数支付延期利息。



4
.
提前支取


如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要
等原因
,基
金管理人可以提前支取全部
或部分
资金。



提前支取的具体事项按照基金管理人与存款

行签订的《存款协议书》执行。



5
.
基金投资
银行存款

监督


基金托管人发现基金管理人在
进行存款投资时
有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在
10
个工作日内纠正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在
10
个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在
10

工作日内纠正或拒绝结算,若

基金管理人拒不执行造成基金财产损失


相关损失由基金管
理人承担,
基金托管人不承担任何责任。



(四)
基金托管人根据有关法律法规的规定及

基金合同

的约定,对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规
及行业标准的、经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单
并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。

基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托



管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围
在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整
结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。

新名单确定

已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算
,但不得再发生新的交易
。如基金管理人根据市
场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交
易对手发生交易前
3
个交易日内与基金托管人协商解决。



基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的
时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,
然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管
人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管
人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)
基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风险,
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务
,并应符合法律法规及监管机构的相关规








基金托管人根据有关法律法规的规定及

基金合同

的约定,对基金资产净值计算、
各类
基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。





)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话
提醒
或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及
时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知

基金管理人应以书面形式给基金托管人发出
回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。






基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、

基金合同

和本托管协
议对基金业务执行核查。包括但不限于: 对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间
内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提



供相关数据资料和制度等。






若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即
通知基金管理人及时纠正,由此造成的损
失由基金管理人承担
,托管人在履行其通知义务后,予以免责




(十)
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金管理人限期纠正。




四、基金管理人对基金托管人的业务核查


(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

证券账户
等投资所需账户
、复核基金管理人计算
的基金资产净值和
各类
基金份额
净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。



(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
托管
协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到


通知后应
在下一工作日前
及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人改正。



(三)
基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对
基金业务执行核查,包括但不限于: 对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定时间
内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。



(四)
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。







五、基金财产的保管


(一)基金财产保管的原则


1.
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2.
基金托管人应安全保管基金财产。



3.
基金托管人按照规定开设基金财产
投资所需
的相关
账户




4.
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。



5.
基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。

未经
基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。


属于基金托管人实际
有效控制下的
资产
及实物证券等
在基金托管人保管期间的损坏、灭失,
基金托管人不承担由此
产生的责任




6.
对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金
资金
账户的,基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。



7
.
基金
托管人对因为
基金
管理人投资产生的存放或存管在
基金
托管人以外机构的
基金资

,或交由负责清算交收的
基金
资产及其收益

由于该等机构或该机构会员单位等本
协议
当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给
基金资产
造成的损失等不承担责任。



8
.
除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。



(二)基金募集期间及募集资金的验资


1.
基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。



2.
基金募集期满或基金停止募集时,
发起资金认购方
认购
金额
及承诺持有期限
符合《基金
法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人

基金
开立的基金
资金
账户,同时在规定时间内,
基金管理人应
聘请具有从事证券
、期货
相关业
务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2

以上中国注册会计师签字方为有效。



3.
若基金募集期限届满,未能达到基金
备案
的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜




(三)基金
资金账户
的开立和管理


1.
基金托管人以

基金的名义在其营业机构开立基金的
资金
账户
(也可称为“托管账户”)

保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。

托管账户名称应为“
华泰紫金
丰安
27
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
”,预留印鉴为
基金
托管人印章。



2.
基金
资金
账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务以外的活动。



3.
基金
资金
账户的开立和管理应符合
法律法规及
监督管理机构的有关规定。



(四)基金证券账户
和结算备付金账户
的开立和管理



1.
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。



2.
基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让
基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。



3.
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。



4.
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管
理人应予以积极协助。结算备付金、
结算保证金
等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定执行。



5.
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务
,涉及相关账户的开立、使用的,
按有关规定开立、使用并管理;
若无相关规定,则
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。



(五)债券托管
账户
的开设和管理


基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
和银行
间市场清算所股份有限公司
的有关规定,
以基金的名义

银行间市场登记结算机构
开立债券
托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。



(六)其他账户的开立和管理


1.
因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金
管理
人协助基金
托管人
按照有关法律法规和

协议
的约定
协商后
开立。新账户按有关规定使用并
管理。



2
.
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。



(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管


基金财产投资的有关实物证券等有价凭证
按约定
由基金托管人存放于基金托管人的保管
库,

存入
中央国债登记结算有限责任公司

银行间市场清算所股份有限公司、
中国证券登记
结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,
实物
保管凭证由基金托管人持有。实物证券等
有价凭证的购买和转让,由基金托管人
根据基金管理人的指令
办理。基金托管人对
由上述存放
机构及
基金托管人以外机构实际有效控制的
有价凭证
不承担保管责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同
应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署
后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

因基金



管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。


大合同的保管
期限为基金合同终止后
不少于
15
年。



对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。

基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基
金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。







六、指令的发送、确认及执行


基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托
管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。



基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。



电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用电子报文传送的电子指令、网上托管
银行管理人客户端录入的电子指令)、自动产生的电子指令(网上托管银行托管人端根据预
先设定的业务规则自动产生的电子指令)。

基金
管理人在启用电子指令前应使用传真或其他
与基金托管人协商一致的方式
向基金托管人发出
启用函
。启用函应注明启用的业务类型、启
用日期等。启用函应加盖基金管理人公司公章。



基金
管理人在
发送纸质指令前,

出具
传真
指令
启用
函,
注明发送传真
的传真号


送指令附件的邮箱
地址以及
指令确认人员及其联系方式




(一)基金管理人对发送指令人
员的书面授权


授权通知的内容:
基金管理人

事先向
基金托管人
提供书面授权
通知(以下称“授权通
知”),指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的
内容包括被授权人

名单、
签章样本、
权限和
预留印鉴


授权
通知

加盖
基金管理人
公司公章并写明生效时间


基金管理人应
使用传
真或其他

基金托管人
协商一致
的方式向基金托管人发出授权通知,同时电话通知基金托管
人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的
方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效
,未注明生效时间的以授权通知的落款日期为生
效日期
。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。

授权通知书正本
内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收到的传真为准。



基金管理人

基金托管人
对授权
通知
负有保密义务,其内容不得向
授权人、
被授权人及相
关操作人员以外的任何人
泄露
,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。



(二)指令的内容


投资
指令是在管理
本基金
时,
基金管理人

基金托管人
发出的交易成交单、交易指令及

金划拨
类指令(以下简称“指令”)。

指令

加盖预留印鉴并由被授权人签



基金管理人
发给
基金托管人
的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。



(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序


1.
指令的发送
:
基金管理人
应按照
相关
法律法规
以及本
协议
的规定,在其合法的经营权限
和交易权限
内依照授权
通知
的授权用传真方式或其他
基金托管人

基金管理人
认可的方式

基金托管人
发送。

基金管理人
在发送
指令时,应确保
相关出款
账户有足够的资金余额,
并为

金托管人
留出执行指令所必需的时间




对于新债申购等网下公开发行业务,基金管理人应于网下申购缴款日的
10:00
前将指令
发送给基金托管人。



对于场内业务,首次进行场内交易前
基金管理人
应与
基金托管人
确认已完成交易单元和



股东代码设置后方可进行。



对于银行间业务,
基金管理人
应与
基金托管人
确认
基金托管人
已完成证书和权限设置后
方可进行
本基金
的银行间交易。



对于指定时间出款的交易指令,
基金管理人
应提前
2
小时将指令发送至
基金托管人
;对于
基金管理人

15:00
以后发送至
基金托管人
的指令,
基金托管人
不保证当日
出款。



2.
指令的确认
:
基金管理人
有义务在发送指令后与
基金托管人
进行
电话
确认。对于依照
“授权通知”发出的指令,
基金管理人
不得否认其效力。



3.
指令的执行:
基金托管人
确认收到
基金管理人
发送的指令后,应对指令进行形式审查,
验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指
令复核无误后应在规定期限内及时执行。



在指令未执行的前提下,若基金管理人撤销指令,基金管理人应在原指令上注明“作废”


“废”、“取消”

并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,并电话通知基金托管人




(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序


1

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令
,指令不
能辨识或要素不全导致无法执行
等情形




2
、当
基金托管人
认为所接受指令为错误指令时,
应及时与
基金管理人
进行电话确认,暂
停指令的执行并要求
基金管理人
重新发送指令。

基金托管人
有权要求
基金管理人
提供
相关交
易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保
基金托管人
有足够的资料来判断指令的有效性。


金托管人
待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。

基金管理人
应在合理时间内
补充相关资料,并给
基金托管人
预留必要的执行时间
,否则基金托管人对因此造成的延误不承
担责任




(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序


基金托管人
发现
基金管理人
发送
的指令
有可能
违反
《基金法》、
《运作办法》

《基金合同》、

协议
或其他有关
法律法规的
规定时,应
暂缓
执行指令,并及时
通知
基金管理人

基金管理人
收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,则应通知
基金管理人

10
个工作日内纠
正,并报告中国证监会


对于
基金
托管人事前
难以
监督的交易行为,
基金
托管人在
事后
履行了

基金
管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后,即视为完全履行了其投资监督职责。对

基金
管理人违反《基金法》、
《运作办法》

《基金合同》、本协议
或其他有关法律法规
的规定
造成
基金财产
损失的,由
基金
管理人承担全部责任,
基金
托管人免于承担责任。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法


对于
基金
管理人的
有效
指令和通知,除非违反法律法规、基金合同
、托管协议
或具有第(四)
项所述错误
,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行
,否则应就基金或基金管理人由此产生的
损失
负赔偿责任。



除因故意或过失致使基金
、基金管理人
的利益受到损害而负赔偿责任外,基金托管人对执



行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。



(七)更换被授权人员的程序


基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,使用传
真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公
章的书面变更通知,同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知,经基金管理人与基金托管
人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后,于授权通知载明的生效时
间生效
,同时原授权通知失效
。基金管理人在此后三
个工作
日内将被授权人变更通知的正本送
交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收
到的传真为准。



基金托管人更
换接

基金管理人指令的人员,应提前通知基金管理人。



(八)指令的
保管


指令若以传真形式发出,则正本由
基金管理人
保管,
基金托管人
保管指令传真件。当两者
不一致时,以
基金托管人
收到的指令传真件为准。






相关责任



基金管理人
在没有充足资金的情况下向
基金托管人
发出的指令致使资金未能及时清算

造成的损失

基金管理人
承担
。因
基金管理人
原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时
间、未能及时与
基金托管人
进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由
基金管理人
承担。

基金托管人
正确执行
基金管理人
发送的有效指令,
基金财产
发生损失的,

金托管人
不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因
基金托管人


造成
未能及时或正确执行合法合规的指令而导致
基金财产
受损的,
基金托管人
应承担相应
的责任,但如遇到不可抗力的情况除外。



基金托管人
根据本
协议
相关规定履行形式审核职责,如果
基金管理人
的指令存在事实上
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,
基金托管人
不承担因执行有关指令或
拒绝执行有关指令而给
基金管理人

基金


或任何第三方带来的损失,全部责任由
基金管
理人
承担,但
基金托管人
未按
托管协议
约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外








七、交易及清算交收安排


(一)选择代理证券买卖的证券经营机构


1

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
,并
按照有关合同
和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,包括但不限于选择经纪商及投资标的等
。基金
管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的交易单元。

基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将
交易单元租用协议及相关文件
及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。基金
管理人应根据有关规定,在基金的
中期
报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基
金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情
况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。



由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本
基金
估值计算错误
的,应由基金管理人负责向数据发送方追偿,基金托管人不承担责任。



(二)基金投资证券后的清算交收安排


基金管理人

基金托管人

基金
财产场

清算交收及相关风险
控制方面的职责按照附件
《托管银行
证券
资金结算规定》的要求
执行。



(三)基金申购

赎回
和转换
业务处理的基本规定


1.
基金份额申购、赎回
、转换
的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。



2.
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换

基金的数据传送给基金托管人。基金
管理人应对传递的申购、赎回、转换

基金的数据真实性
和准确性
负责。基金托管人应及时查
收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。



3.
基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日
1
5
:00
前向基
金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。



4.
登记机构应通过与基金
管理
人建立的系统发送有关数据
,由基金管理人向基金托管人
发送有关数据,
如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人
向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。



5.
如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜按时进行。否
则,由基金管理人承担相应的责任。



6.
关于清算专用账户的设立和管理


为满足申购、赎回
、转换
及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,
该账户由登记机构管理。



7.
对于基金申购
、转换
过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失。




8.
赎回
、转换
资金
划付
规定


划付
赎回款
、转换转出款
时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时
划付
;因
基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时
划付

基金
托管人不承担
责任
,责任
由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。



9.
资金指令


除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,与投资有关的付款、赎回和分红
资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。



资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。



(四)
资金
净额结算


基金
资金
账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“
全额
清算、净额交收”的原则,每
日按照
资金
账户应收资金与应付资金的差额来确定
资金
账户净应收额或净应付额,以此确定
资金交收额
,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式,便于基金管理人进行查询和账务管

。当存在
资金
账户净应收额时,基金管理人应在
交收

15
:00


前从基金清算账户划



资金
账户,基金管理人
通过基金托管人提供的方式查询结果
;当存在
资金
账户净应付额时,
基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在
交收日
及时
划往基金清算账户

基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。



当存在
资金
账户净应付额时,如基金
资金
账户有足够的资金,基金托管人应按时
划付
;因
基金
资金
账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时
划付
,基金托管人应及时通知基金管
理人,
基金
托管人
不承担责任;
如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托
管人不承担垫款义务。





)基金现金分红


1.
基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后

2
日内
在中国证监会指定


上公告




2.
基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管
人发送现金红利的划款指令,基金托管人应
根据指令
及时将分红款
划往基金清算账户




3.
基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。










八、基金资产净值计算
、估值
和会计核算


(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1.
基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去
基金
负债后的
价值




某类
基金份额净值是
按照每个工作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算
,基金份额净值的计算,精确到
0.0
0
0
1
元,小数点后第

位四舍
五入


基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。

国家另有规定的,从其
规定。



基金管理人每个工作日计算基金资产净值

各类
基金份额净值,
基金
管理人根据法律法规
或《基金合同》的规定暂停估值时除外,
经基金托管人复核,按规定公告。



2.
复核程序


基金管理人每

工作
日对基金资产进行估值后,将基金
资产
净值

各类
基金份额净值
发送
基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按规定
对外公布。



3.
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在
平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
对外予以公布。



(二)基金资产

估值


基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。



(三)基金份额净值错误的处理方式


基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。





)基金会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。





)基金账册的建立


基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则,分别独立地设置、
记录
和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核
对,互相监督,以保证基金资产的安全






)基金财务报表与报告的编制和复核


1.
财务报表的编制


基金财务报表由基金
管理人
编制
,基金托管人复核




2.
报表复核


基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应
及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。



3.
财务报表的编制与复核时间安排



基金管理人
、基金托管人
应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表的编制
及复核
;在
季度结束之日起
15
个工作日内完成基金季度报告的编制
及复核
;在上半年结束之日起
两个月
内完成基金
中期
报告的编制
及复核
;在每年结束之日起
三个月
内完成基金年度报告的编制

复核


基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

基金年度报告

的财务会计报告应当经过
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人
可以不编制当期季度报告、
中期
报告或者年度报告。






在有需要时

基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。










九、基金收益分配


基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。







十、基金信息披露


(一)保密义务


基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披露
的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《
公开募集证券投资基金
信息披

管理
办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的
信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人
违反保密义务:


1.
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;


2.
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
管机构的命令、决定所做
出的信息披露或公开。



(二)信息披露的内容


基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议
、基金产品资料概要

基金份额发售公告、基金合同生效公告、
基金净值信息

基金份额申购、赎回价格、基金定期
报告

包括基金年度报告、基金
中期
报告和基金季度报告

、临时报告、澄清公告、基金份额
持有人大会决议、
投资资产支持证券的信息披露、发起资金认购份额报告、
中国证监会规定的
其他信息。基金年度报告需经具有从事证券
、期货
相关业务资格的会计师事务所审计后,方可
披露。



基金管理人应在基金
年度报告及中期报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明细。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序


1.
职责


基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实
信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对于
根据相关法律法规和
基金合同
规定的
需要

基金托管人复核的
信息披露文件,在经
基金托管人复核无误后,由基金
管理人
按规定
予以公布。



基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露的
义务。



基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定的媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人

指定媒介
公开披
露。



当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:



1
)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;




2
)不可抗力;



3
)当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的




4
)法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。



2.
程序


按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人复
核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。



3.
信息文本的存放


予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/
基金托管人处,投资者可以免费查阅。在支付
工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文
本的内容与所公告的内容完全一致。







十一、基金费用



金费用按照《基金合同》的约定计提和支付





十二、基金份额持有人名册的保管


基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称
、证件号码
和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于
15
年。如不能妥善保管,则按相关
法律
法规承担责任。



在基金托管人要求或编制
中期报告和年度报告
前,基金管理人应将有关资料送交基金托
管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金
管理人和
托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。




十三
、基金有关文件档案的保存


(一)档案保存


基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托管
人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都
应当按规定的期限保管。保存期限不少于
15
年。



(二)合同档案的建立


1.
基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。



2.
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

基金托管
人。



(三)变更与协助


若基金管理人
/
基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应
文件。



(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上。







十四
、基金管理人和基金托管人的更换


(一)
基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不做出对基金份额
持有人的利益造成损害的行为,
并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业
务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金
资产总值和各类基金份额净值。


(二)
基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为,
并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理
基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临
时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。


(三)其他事宜见基金合同的相关约定。







十五
、禁止行为


本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。



(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托管
的不同基金财产。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。



(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规
定的方式公开披露的信息。



(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
付款
指令,或违
规向基金托管人发出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立

其高级管理人员和其他从业人
员相互兼职。



(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规定进行处分的除外。





)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及
依照法律、行政法规有关规定,由
中国
证监会
规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。






、托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基
金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更

报中国证监会备案。



(二)基金托管协议终止的情形


1
、《基金合同》终止;


2
、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在
6

月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;


3
、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在
6

月内无其他适当的基金管理
公司
承接其原有权利义务;


4
、发生法律法规
、中国证监会
或《基金合同》规定的
其他
终止事项。



(三)基金财产的清算


基金管理人

基金托管人
按照《基金合同》的约定处理基金财产

清算








十七
、违约责任


(一)
基金管理人、基金托管人

履行
本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约
责任。



(二)
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反
《基金法》
、《
基金合同

和本托管协议
约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法
承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当
根据各自的
过错
程度
对由此造成的直接损失分别承担相应的
责任。



(三)一方当事人违约,给另一方当事人

基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,
另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人免责:


1
、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为
而造成的损失等;


2
、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的
损失等;


3

非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故,所导致的损失等



4
、不可抗力




(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防
止损失的扩大。



(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管
人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成基
金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人
应积极采取必要的措施
减轻或
消除由此造成的影响。



























、争议解决方式



方当事人同意,因
本协议
而产生的或与
本协议
有关的一切争议,如经友好协商未能解决
的,任何一方均有权将争议提交
深圳国际仲裁院
,按照


届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为
深圳市
。仲裁裁决是终局的,对

方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



本协议受
中华人民共和国
法律
(不含港澳台
地区法律

管辖。







十九
、托管协议的效力


双方对托管协议的效力约定如下:


(一)基金管理人在向中国证监会申请
本基金募集注册
时提交的托管协议草案,应经托管
协议当事人双方
加盖公章
以及双方法定代表人或授权代表签

,协议当事人双方根据中国证
监会的意见修改
并正式签署
托管协议。托管协议以中国证监会
注册
的文本为正式文本。



(二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有
效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。



(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。



(四)本协议
一式


,协议双方各持

份,

基金
管理人根据需要
上报
监管机构



每份具有同等法律效力。







二十
、其他事项


如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合,承
担司法协助义务。



除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当事
人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




本协议附件构成本协议不可分割的组成部分。




二十

、托管协议的签订


本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日



本页无正文,为《
华泰紫金丰安
27
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
托管
协议
》签字页。






《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签

、签订地、签订日








基金管理人:
(上海)资产管理有限公司
(章)








法定代表人或授权代表:
(签






















基金托管人:
招商
银行股份有限公司(章)








法定代表人或授权代表:
(签

























签订地点: 中国
深圳




日:









附件:
托管银行证券资金结算规定





资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行,有效防范结算风
险,规范结算行为,进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责
任,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理
办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及
相关业务规则,资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称
“结算公司”)多边净额结算业务相关事宜规定如下:


第一条
资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国
保监会及其他相关部门核准具备
证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的
商业银行;资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的、基金管理公司、保
险公司、保险资产管理公司等投资管理机构。



第二条
资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边
净额结算要求的证券交易,采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等),应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务;资产托管人负责参与结算
公司多边净额结算业务,资产管理人应当
按照资产托管人提供的清算结果,按时履行交收义务,
并承担对资产托管人的最终交收责任。



第三条
资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。



第四条
多边净额结算方式下,证券和资金结算实行分级结算原则。资产托管人负责办理
与结算公司之间证券和资金的一级清算交收;同时负责办理与资产管理人之间证券和资金的
二级清算交收。



第五条
资产托管人依据交易清算日(
T
日)清算结果,按照结算业务规则,与结算公司
完成最终不可撤销的证券与资金交收处理;同时在规定时限内,与资产管理人完成不可撤销的
证券、资金交收处理。




六条
资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。



(一)因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失,由资产管
理人承担。



(二)因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失,由资产托管人
承担。



(三)由第三方过错导致的交收违约损失,按照最大程度保护资产管理人管理托管资产持



有人合法权益的原则,由双方协商处理,并由双方共同承担向第三方追偿的责任。



除依据相关法律法规和本规定约定外,资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资
产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用
资产管理人管理托管资产的证券和资金
造成损失的,应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产托
管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的,所有因此而取得的收益归
于托管资产,且资产管理人不承担任何相关费用。



若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收
透支,由此产生的收益归托管资产,由此产生的实际损失由资产管理人承担。



第七条
资产托管人按照结算公司的规定,以资产托管人自身名义向结算公司申请开立
相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户,
用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交
收业务。



第八条
根据结算公司业务规则,资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,该类资金的收取金额及其
额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。



若资产管理人管理资产结算备付金账户
日末余额低于其最低结算备付金限额的,资产管
理人应于规定时间内补足款项。



第九条
资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金(含最低
备付金)、
结算
保证金等资金利息后,于收息当日向资产管理人管理资产支付。



第十条
资产托管人于交易清算日(
T
日),根据结算公司按照证券交易成交结果计算的
资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据,分别用以计算资产管理人管理资产资金
和证券的应收或应付净额,形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、安
全地完成托管资产的证券交易资金清算交收,对于结算
公司已退还各托管资产的交收资金应
及时计入各托管资产的银行账户。



第十一条
资产托管人完成托管资产清算后,对于交收日可能发生透支的情况,应及时与
资产管理人沟通。



资产托管人于交收日(
T+1
日)根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人
T
日交易
清算结果,完成资产管理人管理资产资金、证券的交收。



第十二条
资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议,应及时与资产托管人沟
通,但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实,确属资产托管



人清算差错的,资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实
际损失;若经核实,确
属结算公司清算差错的,资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通。若因资产管理人在托
管交易单元上进行非托管资产交易等事宜,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确,造成
清算差错的,责任由资产管理人承担。



第十三条
为确保资产托管人与结算公司的正常交收,不影响资产托管人所有托管资产
的正常运作,正常情况下,交易日(
T
日)日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账
户有足够的资金可完成与结算公司于交收日(
T+1
日)的资金交收。



第十四条
若资产管理人管理资产资金账户
T
日余额无法满足
T+1
日交收要
求时,资产
管理人应按照《托管协议》或
操作备忘录
中约定的时点补足金额,未有约定的,应于
T+1

12
:
00
前补足金额,确保资产托管人及时完成清算交收。对于创新产品,补足金额的时点可
在托管协议或其他文件中约定。



第十五条
资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额,其行为构成资产管
理人资金交收违约,资产托管人依法按以下方式处理,且资产管理人应予以配合:


(一)资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托管
资产证券账户内相当于透支金额价值
120%
的证券(按照前一交易日的收盘价计算)
作为交收
履约担保物。资产管理人未能按时指定的,资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约担
保物,并及时书面通知资产管理人。资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的,相关
责任由资产管理人承担。



资产托管人可向结算公司申请,由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结,资产管
理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文
件(对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产,资产管
理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。委托人或受托
人与
资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的,视为确认)。



(二)资产管理人于
T+2
日在结算公司规定时间前补足相应资金的,资产托管人可向结
算公司申请解除对相关证券的冻结;否则,资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处置,
如资产管理人不配合,资产托管人依法对冻结证券进行处置,但须及时书面通知资产管理人。



(三)证券处置产生的资金,如相关交易尚未完成交收的,应首先用于完成交收,不足部
分资产管理人及时补足。



第十六条
资产管理人知晓并确认,资产管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为
资产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券,若资产管理人债券回购



交收违约,结算公司依法对质押券进行处置,但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应就
债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的委
托债券投资风险,预先书面告知资产管理人委托人或受托人,并由资产管理人委托人或受托人
签字确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中
有相关内容的,视为确认。



第十七条
由于
资产管理人原因,其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收违约行为的,资产托管人暂不交付其相应的应收资金,并依法按照结算公司有关
违约金的标准向资产管理人收取违约金。资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权
益。资产管理人未能补足的,资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,由此产生
的实际损失由资产管理人承担,收益归托管资产所有。



第十八条
因资产管理人原因发生资金交收违约时,资产托管人依法采取以下风险管理
措施,但须提前书面通知资产管理人:


(一)
按照结算公司标准计收违约资金的利息
和违约金;


(二)
按结算公司标准调高资产管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例;


(三)
报告监管部门及结算公司;


(四)
按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务;


(五)
根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。



第十九条
如因资产管理人原因造成资产托管人对结算公司出现违约情形时,结算公司
实施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担,由此造成资产管理人管理资产及
资产托管人实际损失,资产管理人应负责赔偿。



如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理
人或未及时委托
证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的,资产托管人应当对
资产管理人承担违约责任;如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的,相应后果由资产
托管人承担。以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失,资产托管人应负责赔偿。



第二十条
本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为违约,除法律
法规或结算公司业务规则另有规定,或本规定另有约定外,违约方应承担因其违约行为给对方
和托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形,则根据实际情况由双方分别承担各自应负
的违约责任。




二十一条
如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行本规定时,可根据不可抗力的
影响部分或全部免除责任。不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能



克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时,应及时通知对方并在合理期限内提
供受到不可抗力影响的证明,并采取适当措施防止损失的扩大。



第二十


本规定适用于现在及以后由资产管理人管理、资产托管人托管的所有业务
品种。



第二十


本规定有效期间,若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定
的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致
的,应当以届时有效的法律法规、业务
规则的规定和上述协议的约定为准,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对
本规定进行相应的修改和补充。







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